證監會4、9類牌照負責人
職責：
持有香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）核發的4類及9類牌照，並符合負責人（RO）的資格。
熟悉香港資本市場及證監會監理框架，並具備合規管理經驗。
確保所有業務活動均符合證監會關於4類及9類牌照公司的要求及相關法規。
監控監管政策的變化，維護符合合規要求的營運流程文件，並向管理階層提供合規建議。
進行內部合規審查，包括了解客戶（KYC）、反洗錢（AML）、交易監控及風險管理。
代表公司與監管機構溝通，並監督內部控制流程。
管理持牌機構的營運及結算職能，優化工作流程，提高效率，以支援業務成長並確保營運順暢。
處理中後台運營，例如財務報告、審計協調及清算結算流程；制定並實施與營運和結算相關的政策和程序。
與管理團隊合作，設計基金結構，起草基金發行文件，並向監管機構註冊基金和備案產品。
與內部高階管理團隊、投資委員會和行銷部門緊密合作，參與行銷計畫、專案和業務拓展協調工作。
任職要求：
金融、會計、工商管理、法律或相關專業本科及以上學歷。
過去六年中，擔任證監會第4類及第9類註冊主任職位超過三年，並具備基金管理經驗。
紮實的金融產品、資產管理、基金或資本投資產品知識。
較強的分析能力、良好的人際互動和表達能力，積極主動，能夠獨立工作，並擁有至少三年在銀行或金融服務機構的相關工作經驗。
精通證監會監理制度、投資組合建構及績效評估
深入了解資產管理公司的中後台營運、風險控制及投資流程
英語、中文（粵語及國語）口語及書面表達流利
